基金行业自律机构是由（    ）成立的同业机构。

试卷相关题目

• 1同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（    ）。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 2一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（    ）。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 3中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（    ）个工作日内予以书面确认。

  A.3

  B.6

  C.9

  D.12

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• 4（    ）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券登记结算公司

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• 5在对我国基金业的监管上负有最主要责任的机构是（    ）。

  A.中国证券业协会

  B.中国证监会

  C.中国银监会

  D.证券交易所

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• 6为基金提供服务的（    ）只能按规定收取一定的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金投资者

  D.基金销售机构

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• 7（    ）是基金设立的两个重要法律文件。

  A.基金合同

  B.招募说明书

  C.基金份额持有人名册

  D.基金投资组合

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• 8“老基金”存在的问题主要表现在（    ）。

  A.缺乏基本的法律规范

  B.资产质量普遍不高

  C.不能与国际成熟市场接轨

  D.受多种因素影响，并不以上市证券为基本投资方向

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• 9基金设立的两个最重要的法律文件是（    ）。

  A.基金合同

  B.基金托管协议书

  C.基金公开说明书

  D.基金招募说明书

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• 101998年3月27日，新成立的（    ）分别发起设立了两只封闭式基金，即基金金泰和基金开元。

  A.南方基金管理公司

  B.国泰基金管理公司

  C.嘉实基金管理公司

  D.大成基金管理公司

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