基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由（    ）承担，因此加强对投资管理人员的管理，对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。

试卷相关题目

• 1负责定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效等工作的机构是（    ）。

  A.投资决策委员会

  B.风险控制委员会

  C.董事会

  D.行政管理部

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• 2下列部门中，负责资金资产的运作、确定基金投资策略和投资组合原则的是（    ）。

  A.投资决策委员会

  B.风险控制委员会

  C.董事会

  D.行政管理部

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• 3基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是（    ）。

  A.基金管理公司董事会

  B.投资决策委员会

  C.风险控制委员会

  D.基金管理公司股东大会

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• 4以下对于基金管理公司治理结构的论述中，不正确的是（    ）。

  A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡

  B.应实行独立董事制度

  C.应建立完善的内部监督和控制机制

  D.坚持以股东利益最大化

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• 5督察长应当经（    ）独立董事同意。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.全部

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• 6我国《证券投资基金法》规定，基金托管人有依法设立并取得基金托管资格的（    ）担任。

  A.基金管理公司

  B.商业银行

  C.证券公司

  D.保险公司

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• 7基金托管人的职责是以（    ）为基础，分别提出了托管人在账户开设、账户设置、档案保管、基金清算等方面的要求。

  A.份额持有人优先

  B.基金公司股东最大化

  C.安全保管基金财产

  D.基金财产增长

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• 8根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以（    ）为基础。

  A.安全保管基金财产

  B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

  C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

  D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

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• 9以下工作不属于基金托管人基金募集阶段工作的是（    ）。

  A.刻制基金业务用章、财务用章

  B.开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册

  C.在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划人基金资金账户

  D.托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

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• 10美国基金销售渠道中最重要的是（    ）。

  A.投资顾问渠道

  B.退休金计划销售

  C.直销

  D.基金超市

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