由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（    ）。

试卷相关题目

• 1根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（    ）。

  A.1%

  B.2%

  C.5%

  D.8%

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• 2通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（    ）。

  A.网上发售

  B.网下发售

  C.回拨机制

  D.回购机制

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• 3封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（    ）人以上。

  A.100

  B.200

  C.500

  D.1000

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• 4QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（    ）。

  A.5%

  B.8%

  C.10%

  D.20%

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• 5个别证券特有的风险是（    ）。

  A.操作风险

  B.系统性风险

  C.非系统性风险

  D.管理运作风险

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• 6关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（    ）。

  A.注册资本不低于5亿元人民币

  B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全

  C.从事证券经营等金融资产管理业务

  D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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• 7考察基金产品线的内涵角度一般不包括（    ）。

  A.产品线的长度

  B.产品线的宽度

  C.产品线的深度

  D.产品线的高度

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• 8下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（    ）。

  A.风险控制制度

  B.员工自律

  C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

  D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

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• 9开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（    ）。

  A.签署基金合同阶段

  B.基金募集阶段

  C.基金运作阶段

  D.基金终止阶段

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• 10增发新股的资金清算属于（    ）。

  A.交易所交易资金清算

  B.全国银行间债券市场交易资金清算

  C.场外资金清算

  D.场内资金清算

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