目前，对基金高管人员日常监管的手段主要有（    ）。

试卷相关题目

• 1基金管理公司监察稽核的作用包括（    ）。

  A.实现内部人员控制

  B.保护基金份额持有人利益

  C.改进内部控制制度

  D.规范基金运作

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• 2下列关于基金管理公司独立董事任职资格的说法，不正确的有（    ）。

  A.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历

  B.有履行职责所需要的时间

  C.最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职

  D.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

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• 3用来描述公司成长性的指标有（    ）。

  A.市盈率

  B.持续增长率

  C.资本债率

  D.红利收益率

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• 4目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括（    ）。

  A.中国工商银行

  B.中国银行

  C.中国人民银行

  D.国家开发银行

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• 5一般而言，基金财务会计报告分析可以达到的目的是（    ）。

  A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力

  B.了解基金的投资状况

  C.为基金投资者的投资决策提供依据

  D.反映基金某一特定日期的财务状况

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• 6积极型股票投资策略在否定弱势有效市场前提下以技术分析为基础的投资策略（    ）。

  A.道氏理论

  B.移动平均法

  C.价格与交易量的关系

  D.低市盈率法

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• 7（    ）等作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定客户的需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。

  A.银行

  B.证券公司

  C.律师事务所

  D.会计事务所

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• 8促销组合的要素是（    ）。

  A.人员推销

  B.广告促销

  C.营业推广

  D.公共关系

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• 9资产配置按照其范围不同，可以分为（    ）。

  A.全球资产配置

  B.股票、债券资产配置

  C.行业风格资产配置

  D.资产混合配置

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• 10下列属于消极的债券组合管理策略的是（    ）。

  A.指数化投资策略

  B.多重负债下的现金流匹配策略

  C.满足单一负债要求的投资组合免疫策略

  D.应急免疫

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