在组合投资理论中，有效证券组合是指（　）。

试卷相关题目

• 1如果该公司股票的基准价格是42元，则该可转换债券的转换贴水是（　）元。

  A.3．2

  B.3．1

  C.3．3

  D.3．4

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• 2该转换债券的转换升水比率是（　）。

  A.31．88％

  B.29．67％

  C.28．76％

  D.25．63％

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• 3若长风公司股票的基准价格是30元，转换债券的市场价值是389元，则该可转换债券的转换升水是（　）元。

  A.8．2

  B.8

  C.10

  D.8．9

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• 4若公司可转换债券的市场价值是389元，则该可转换证券的转换平价是（　）元。

  A.38．9

  B.3 890

  C.0．03

  D.以上答案均不对

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• 5该公司的可转换债券的转换价值是（　）元。

  A.0．24

  B.4．2

  C.420

  D.以上答案均不对

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• 6对于每季度付息债券而言，其实际3个月的收益率为3％，则年实际收益率为（　）。

  A.14．75％

  B.13．65％

  C.12％

  D.12．55％

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• 7关于证券经纪业务和投资顾问服务边界问题，下列说法正确的是（　）。

  A.证券公司不能对其客户提供证券投资咨询业务

  B.证券公司可以对其客户提供证券投资咨询业务，并且可以单独与其客户签约、单独收费

  C.证券公司对其客户提供证券投资咨询业务，必须取得相应的证券投资咨询资格方可进行

  D.证券公司对其客户提供证券投资咨询业务，所收取的证券经纪业务佣金不能超过规定上限

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• 8计算（　）不需要使用不同的财务报表。

  A.存货周转率

  B.运营指数

  C.净资产收益率

  D.每股收益

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• 9证券投资顾问的主要职能是（　）。

  A.发布研究报告

  B.提供证券投资顾问服务

  C.提供财务顾问服务

  D.提供代理买卖业务

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• 10公正公平原则是指（　）。

  A.证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议

  B.证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，切实履行应尽的职业责任，维护证券分析师的职业声誉，从而向投资人和委托单位提供具有高度专业见解的意见

  C.证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整详实的公开披露的信息资料，恪尽应有的职业谨慎，客观地提出投资分析、预测和建议，不得断章取义或篡改有关信息资料。以及因主观好恶影响投资分析、预测或建议

  D.证券分析师应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

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