《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年lO月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。（　）

试卷相关题目

• 1证券投资和证券投机的区别在于证券投资买卖证券只是为了获得红利、利息，而证券投机买卖证券只是为了获得资本利得。（　）

  A.对

  B.错

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• 2根据《中华人民共和国证券法》规定，证券投资咨询机构从业人员不得从事（　）。

  A.代理委托人进行证券投资

  B.与委托人约定分享证券投资收益

  C.与委托人约定分担证券投资损失

  D.向委托人提供投资咨询服务

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• 3我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（　）。

  A.《中华人民共和国证券法》

  B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

  C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

  D.《中国证券分析师职业道德守则》

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• 4根据VaR法，“时间为l天，置信水平为95％，所持股票组合的VaR=1 000元”的含义是（　）。

  A.当天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95％

  B.明天该股票的组合可有95％的把握保证，其最大损失不会超过1000元

  C.当天该股票的组合有5％的把握，且最大损失不会超过1000元

  D.明天该股票的组合最大损失超过1000元只有5％的可能

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• 5关于B系数，下列说法正确的是（　）

  A.β系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小

  B.β系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强

  C.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

  D.β系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

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• 6德尔塔．正态分布法大大地简化了计算量，且有效地处理了实际数据中的厚尾现象。（　）

  A.对

  B.错

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• 7按规定，我国证券分析师可以从事代客理财业务，但是必须在证监会进行注册登记。 （　）

  A.对

  B.错

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• 8市场间差价套利是针对不同交易所上市的同一种品种同一交割月份的合约进行价差套利。（　）

  A.对

  B.错

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• 9投资时机选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况，以寻找买卖时机。（　）

  A.对

  B.错

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• 10道氏理论的创始人也是道、琼斯平均指数的创立人。（　）

  A.对

  B.错

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