作为一种国际惯例，静默期制度在美国规定，第一次和第二次公开发行证券时，担任上市公司公开发行证券管理者或合作者的券商，其分析师不得分别在（　）和（　）日内发布关于该上市公司的研究报告。

试卷相关题目

• 1波浪理论认为一个完整的周期分为（　）。

  A.上升5浪，调整3浪

  B.上升5浪，调整2浪

  C.上升3浪，调整3浪

  D.上升4浪，调整2浪

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• 2（　）年ICFA与FAF合并，成立了现在的投资管理与研究协会(AIMR）。

  A.1980

  B.1970

  C.1990

  D.1995

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• 3反映公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是（　）。

  A.资产负债表

  B.损益表

  C.利润分配表

  D.现金流量表

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• 4关联交易属于（　）。

  A.单纯市场行为

  B.内幕交易

  C.中性交易

  D.欺诈行为

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• 5（　）计算VaR时，其市场价格的变化是通过随机数模拟得到。

  A.局部估值法

  B.德尔塔．正态分布法

  C.历史模拟法

  D.蒙特卡罗模拟法

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• 6岛型反转往往在一个（　）缺口之后产生。

  A.普通

  B.突破

  C.持续性

  D.消耗性

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• 7下列说法正确的是（　）。

  A.证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年

  B.证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖

  C.证券分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位做出保证

  D.证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

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• 8在技术分析的假设中，（　　）是进行技术分析最根本、最核心的条件。

  A.市场行为涵盖一切信息

  B.证券价格沿趋势移动

  C.历史会重演

  D.以上都正确

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• 9通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这种做法称（　）。

  A.静态套期保值策略

  B.动态套期保值策略

  C.主动套期保值策略

  D.被动套期保值策略

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• 10下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是（　）。

  A.低位价涨量增

  B.高位价平量增

  C.高位价涨量减

  D.高位价涨量平

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