以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1目前中国的国际注册投资分析师水平考试采用（    ）主编的教材。这套教材现被十多个国家或地区的协会用作注册国际投资分析师培训和考试指定教材。

  A.欧洲金融分析师协会

  B.瑞士金融分析师协会

  C.国际注册投资分析师协会

  D.亚洲证券分析师联合会

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• 2套利定价模型为：Eri=λ0+bi1λ，下列说法中，错误的是（    ）。

  A.当市场存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，从而推动证券的价格向套利机会消失的方向变动，直到套利机会消失为止

  B.套利机会消失，证券的价格即为均衡价格，市场也就进入均衡状态

  C.λ0表示对因素F具有单位敏感性的因素风险溢价

  D.Eri表示证券i的期望收益率

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• 3下列说法中，（    ）不属于资本资产定价模型的假设条件。

  A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，并选择最优证券组合

  B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

  C.资本市场没有摩擦

  D.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响

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• 4当风险从σ2A增加到σ2B时，期望收益率将得到补偿[E(rA)-E(rB)]，若投资者认为，增加的期望收益率恰好能够补偿增加的风险，所以A与B两种证券组合的满意程度相同，证券组合A与证券组合B无差异。则该投资者是（    ）。

  A.保守投资者

  B.进取投资者

  C.中庸投资者

  D.难以判断

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• 5有关有效边界的说法中，错误的是（    ）。

  A.按照投资者的共同偏好规则，可以排除那么被所有投资者都认为差的组合，剩余的组合称为有效证券组合

  B.有效组合不止1个

  C.有效边界上的不同组合，按共同偏好规则，不能区分优劣

  D.有效边界上的不同组合，按共同偏好规则，可以区分优劣

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• 6以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（    ）。

  A.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

  B.证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为

  C.证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业

  D.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避

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• 7我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会的简称为（    ）。

  A.SAAC

  B.ASAF

  C.ASAC

  D.ACIIA

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• 8在我国的证券市场中，除（    ）之外的三种投资理念并存。

  A.价值挖掘型

  B.价值跟踪型

  C.价值发现型

  D.价值培养型

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• 9证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决（    ）的问题。

  A.买卖何种证券

  B.投资何种行业

  C.何时买卖证券

  D.投资何种上市公司

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• 10“市场永远是错的”是（    ）对待市场的态度。

  A.基本分析流派

  B.技术分析流派

  C.心理分析流派

  D.学术分析流派

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