证券公司应当至少（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期间内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

试卷相关题目

• 1证券公司的自营业务规模、可承受的风险限额等，应由（　　）决定

  A.经理层集体研究

  B.公司总裁

  C.公司董事长

  D.公司董事会

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• 2上市公司发行股份购买资产，其发行的价格不得低于市场参考价的

  A.80%

  B.90%

  C.85%

  D.95%

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• 3独立财务顾问对实施重大资产重组的上市公司，履行持续督导职责的期限，自重大资产重组实施完毕之日起，应当不少于（　　）个会计年度。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 4证券公司集合资产管理计划投资于证券公司担任保荐机构（主承销商）的股票，

  A.应当事先取得客户的同意，事后告知资产管理机构和客户，同时向证券交易所报告

  B.不需要事先取得客户同意，事后也不需要告知资产管理机构和客户，同时向证券交易所报告

  C.应当事先取得客户的同意，但不需要事后告知资产管理机构和客户，也不需要向证券交易所报告

  D.应当事先取得客户的同意，并在事后告知资产管理机构和客户，但不需要向证券交易所报告

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• 5证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系公司发行的证券，应当事先取得（　　）的同意，事后告知资产管理机构和客户，同时向证券交易所报告。

  A.客户

  B.资产托管机构

  C.证券交易所

  D.证券业协会

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• 6公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在______内完成首期发行，剩余数量应当在______内发行完毕。

  A.1个月，3个月

  B.3个月，6个月

  C.6个月，12个月

  D.12个月，24个月

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• 7非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开诱劝和变相公开方式，每次发行对象不得超过个

  A.50人

  B.100人

  C.200人

  D.500人

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• 8非公开发行公司债券，承销机构应当在每次发行完成后______个工作日内向中国证券业协会备案

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 9承销机构承销公司债券，应当按照《证券法》相关规定采用_________方式。

  A.包销或者代销

  B.包销或者分销

  C.代销或者分销

  D.分销

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• 10公开发行公司债券，发行人和承销机构在推介过程中不得

  A.夸大宣传

  B.以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

  C.披露除债券募集说明书等信息以外的发行人其他信息

  D.发放宣传材料，进行路演

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