依据《证券发行与承销管理办法》的规定，以下说法正确的是

试卷相关题目

• 1依据《证券发行上市保荐业务管理办法》，以下关于保荐机构的说法，哪些是错误的

  A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

  B.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作

  C.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

  D.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

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• 2以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的

  A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

  B.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的

  C.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

  D.公司解散或者被宣告破产

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• 3某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？

  A.该债券的期限为2年首

  B.该债券的累计发行额为人民币8000万元

  C.筹集的资金投向符合国家产业政策

  D.该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

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• 4股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（　　）的，为发行失败。

  A.五十

  B.六十

  C.七十

  D.八十

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• 5《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？

  A.适用于向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的

  B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元!

  C.由主承销和参与承销的证券公司组成

  D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日

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• 6证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系公司发行的证券，应当事先取得（　　）的同意，事后告知资产管理机构和客户，同时向证券交易所报告。

  A.客户

  B.资产托管机构

  C.证券交易所

  D.证券业协会

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• 7证券公司集合资产管理计划投资于证券公司担任保荐机构（主承销商）的股票，

  A.应当事先取得客户的同意，事后告知资产管理机构和客户，同时向证券交易所报告

  B.不需要事先取得客户同意，事后也不需要告知资产管理机构和客户，同时向证券交易所报告

  C.应当事先取得客户的同意，但不需要事后告知资产管理机构和客户，也不需要向证券交易所报告

  D.应当事先取得客户的同意，并在事后告知资产管理机构和客户，但不需要向证券交易所报告

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• 8独立财务顾问对实施重大资产重组的上市公司，履行持续督导职责的期限，自重大资产重组实施完毕之日起，应当不少于（　　）个会计年度。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 9上市公司发行股份购买资产，其发行的价格不得低于市场参考价的

  A.80%

  B.90%

  C.85%

  D.95%

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• 10证券公司的自营业务规模、可承受的风险限额等，应由（　　）决定

  A.经理层集体研究

  B.公司总裁

  C.公司董事长

  D.公司董事会

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