下列说法不正确的是

试卷相关题目

• 1下列说法不正确的是

  A.证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容

  B.证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员。

  C.合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

  D.证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局

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• 2下列关于证券公司分支机构的说法，不正确的是

  A.分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担

  B.分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围

  C.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，不必中国证监会批准，但是应当备案

  D.证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动

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• 3下列说法不正确的是

  A.合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则

  B.合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本规定要求的人员担任合规总监

  C.对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任

  D.合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突

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• 4《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖

  A.基金

  B.理财产品

  C.债券

  D.股票

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• 5依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是

  A.股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利

  B.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价

  C.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额

  D.股票只能采用纸面形式

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