股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（　　）确定。

试卷相关题目

• 1股票收购是指收购方公司以（　　）替换目标公司的股票。

  A.已发行的股票

  B.新发行的股票

  C.新发行的优先股票

  D.新发行的股票认购权

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• 2下列（　　）属于资产评估报告正文的内容。

  A.评估资产的汇总表

  B.评估方法和计价标准

  C.评估机构和评估人员资料证明文件的复印件

  D.评估资产的明细表

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• 3新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有（　　）。

  A.发行人应披露最近1期末的主要债项

  B.发行人应披露最近3期末的主要债项

  C.银行借款

  D.贷款用途

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• 4公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过（　　）的40%。

  A.公司总资产

  B.公司净资产

  C.公司注册资本

  D.公司流动资产

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• 5公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（　　）。

  A.担保金额

  B.最近1期未经审计的净资产

  C.最近1期未经审计的总资产

  D.债券总值

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• 6以下哪项是债务融资的特点、（　　）

  A.财务风险小

  B.融资成本较高

  C.引起企业控制权变动

  D.财务风险大

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• 7申请首次公开发行股票的公司应按（　　）的要求制作申请文件。

  A.《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

  B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

  C.《首次公开发行股票辅导工作办法》

  D.《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

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• 8在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行（　　）。

  A.累积投票制度

  B.普通投票制度

  C.多数投票制度

  D.少数投票制度

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• 9承销商的（　　）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。

  A.协议书

  B.承销保证书

  C.和发行人的合同

  D.尽职调查

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• 10根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（　　）。

  A.100%

  B.80%

  C.70%

  D.90%

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