公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过（　　）的40%。

试卷相关题目

• 1公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（　　）。

  A.担保金额

  B.最近1期未经审计的净资产

  C.最近1期未经审计的总资产

  D.债券总值

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• 2发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（　　）等情况的，应做“特别风险提示”。

  A.30%

  B.50%

  C.70%

  D.90%

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• 3招股说明书中，发行人应披露持有发行人（　　）以上股份的股东、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 4根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（　　）以上的股东的提案。

  A.1%

  B.3%

  C.5%

  D.10%

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• 5提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（　　）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 6新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有（　　）。

  A.发行人应披露最近1期末的主要债项

  B.发行人应披露最近3期末的主要债项

  C.银行借款

  D.贷款用途

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• 7下列（　　）属于资产评估报告正文的内容。

  A.评估资产的汇总表

  B.评估方法和计价标准

  C.评估机构和评估人员资料证明文件的复印件

  D.评估资产的明细表

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• 8股票收购是指收购方公司以（　　）替换目标公司的股票。

  A.已发行的股票

  B.新发行的股票

  C.新发行的优先股票

  D.新发行的股票认购权

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• 9股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（　　）确定。

  A.发行人

  B.承销的证券公司

  C.发行人与承销的证券公司协商

  D.中国证监会

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• 10以下哪项是债务融资的特点、（　　）

  A.财务风险小

  B.融资成本较高

  C.引起企业控制权变动

  D.财务风险大

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