中小企业板块的独立性包括（　　）。

试卷相关题目

• 1保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（　　）。

  A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过5%

  B.发行人持有或者控制保荐人股份超过7%

  C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

  D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

  开始考试点击查看答案
• 2下列向参与网下配售的询价对象配售的说法中，正确的是（　　）。

  A.应当与网上发行同时进行

  B.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的25%

  C.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%

  D.询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月

  开始考试点击查看答案
• 3在主板上市公司首次公开发行股票的条件有（　　）。

  A.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

  B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应在2年以上

  C.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

  D.发行人生产经营符合国家产业政策

  开始考试点击查看答案
• 4资产评估报告包括的部分有（　　）。

  A.封面

  B.目录

  C.正文

  D.备查文件

  开始考试点击查看答案
• 5清产核资主要包括的内容有（　　）。

  A.账务清理

  B.资产清查

  C.价值重估

  D.完善制度

  开始考试点击查看答案
• 6发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（　　）等。

  A.质量控制技术

  B.质量控制标准

  C.质量控制措施

  D.出现的质量纠纷

  开始考试点击查看答案
• 7下列关于股票上市公告书的要求中，正确的是（　　）。

  A.引用的数据应有充分、客观的依据

  B.引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并必须以千元为单位

  C.上市公告书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句

  D.发行人可根据有关规定或其他需求，编制上市公告书外文译本．

  开始考试点击查看答案
• 8《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”可以为（　　）。

  A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

  B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

  C.发行期的首日

  D.发行期的第2日

  开始考试点击查看答案
• 9根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》，需申报的文件包括（　　）。

  A.本次证券发行的募集文件

  B.发行人关于本次证券发行的申请与授权文件

  C.发行人律师关于本次证券发行的文件

  D.关于本次证券发行募集资金运用的文件

  开始考试点击查看答案
• 10下列关于申请发行可交换公司债券应满足的条件中，说法正确的是（　　）。

  A.申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的股份有限公司

  B.公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷

  C.公司最近一期期末的净资产额不少于人民币5亿元

  D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%

  开始考试点击查看答案