保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（　　）。

试卷相关题目

• 1下列向参与网下配售的询价对象配售的说法中，正确的是（　　）。

  A.应当与网上发行同时进行

  B.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的25%

  C.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%

  D.询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月

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• 2在主板上市公司首次公开发行股票的条件有（　　）。

  A.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

  B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应在2年以上

  C.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

  D.发行人生产经营符合国家产业政策

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• 3资产评估报告包括的部分有（　　）。

  A.封面

  B.目录

  C.正文

  D.备查文件

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• 4清产核资主要包括的内容有（　　）。

  A.账务清理

  B.资产清查

  C.价值重估

  D.完善制度

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• 5下列说法中，错误的是（　　）。

  A.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会的20日前置备于本公司，供股东参阅

  B.公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告

  C.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会的l5日前置备于本公司，供股东参阅

  D.公开发行股票的股份有限公司自愿公告其财务会计报告

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• 6中小企业板块的独立性包括（　　）。

  A.运行独立

  B.监察独立

  C.代码独立

  D.指数独立

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• 7发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（　　）等。

  A.质量控制技术

  B.质量控制标准

  C.质量控制措施

  D.出现的质量纠纷

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• 8下列关于股票上市公告书的要求中，正确的是（　　）。

  A.引用的数据应有充分、客观的依据

  B.引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并必须以千元为单位

  C.上市公告书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句

  D.发行人可根据有关规定或其他需求，编制上市公告书外文译本．

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• 9《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”可以为（　　）。

  A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

  B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

  C.发行期的首日

  D.发行期的第2日

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• 10根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》，需申报的文件包括（　　）。

  A.本次证券发行的募集文件

  B.发行人关于本次证券发行的申请与授权文件

  C.发行人律师关于本次证券发行的文件

  D.关于本次证券发行募集资金运用的文件

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