证券经纪商承担一定的义务主要体现了（　　）的原则。

试卷相关题目

• 1以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（　　）。

  A.签约

  B.开户

  C.授信

  D.保证金收取

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• 2我国证券交易所的职能包括（　　）。、

  A.组织监督证券交易

  B.制定证券交易所的业务规则

  C.设立证券登记结算机构

  D.管理和公布市场信息

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• 3金融衍生工具交易包括（　　）。

  A.可转换债券交易

  B.权证交易

  C.金融期权交易

  D.金融期货交易

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• 4关于报价驱动，下列说法不正确的有（　　）。

  A.是一种竞价市场

  B.证券交易的买价和卖价都由做市商给出

  C.做市商以其自有资金或证券与投资者交易

  D.证券成交价格的形成由做市商决定

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• 5在证券经纪业务中，包含的要素包括（　　）。

  A.证券交易所

  B.证券交易的对象

  C.证券经纪商

  D.委托人

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• 6以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（　　）。

  A.是与基础金融产品相对应的一个概念

  B.建立在基础产品或基础变量之上

  C.又称金融衍生产品

  D.其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

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• 7证券公司从事证券资产管理业务，有下列（　　）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

  A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

  B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

  D.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

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• 8根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（　　）。

  A.期货交易

  B.现货交易

  C.远期交易

  D.即时交易

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• 9证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

  A.任何单位和个人强令证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或担保

  B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

  C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

  D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

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• 10自营业务的内部监督与检查的内容有（　　）。

  A.自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开

  B.自营部门应建立交易操作记录制度

  C.自营部门定期与财会部门对账

  D.建立定期报告制度

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