在证券经纪业务中，包含的要素包括（　　）。

试卷相关题目

• 1会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（　　）个工作日内在其营业场所予以公告。

  A.2

  B.5

  C.12

  D.15

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• 2上海证券交易所和深圳证券交易所于（　　）开始接受融资融券交易的申报。

  A.2009年1月1日

  B.2009年10月31目

  C.2010年1月1日

  D.2010年3月31日

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• 3格式化询价是指参与者必须按照（　　）规定的格式内容填报自己的交易意向。

  A.中国人民银行

  B.证券交易所

  C.交易系统

  D.结算代理人

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• 4（　　）是客户招揽的保证。

  A.目标市场选择

  B.营销渠道选择

  C.客户促成

  D.客户关系建立

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• 5融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。

  A.收盘价

  B.前一日平均收盘价

  C.最新成交价

  D.净值

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• 6关于报价驱动，下列说法不正确的有（　　）。

  A.是一种竞价市场

  B.证券交易的买价和卖价都由做市商给出

  C.做市商以其自有资金或证券与投资者交易

  D.证券成交价格的形成由做市商决定

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• 7金融衍生工具交易包括（　　）。

  A.可转换债券交易

  B.权证交易

  C.金融期权交易

  D.金融期货交易

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• 8我国证券交易所的职能包括（　　）。、

  A.组织监督证券交易

  B.制定证券交易所的业务规则

  C.设立证券登记结算机构

  D.管理和公布市场信息

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• 9以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（　　）。

  A.签约

  B.开户

  C.授信

  D.保证金收取

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• 10证券经纪商承担一定的义务主要体现了（　　）的原则。

  A.自身权益最大化

  B.为委托人服务

  C.权利和义务对等

  D.公平买卖

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