经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（　　）关系。

试卷相关题目

• 1客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）证券账户。

  A.一级

  B.二级

  C.三级

  D.初始

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• 2以下不属于限制证券账户交易的措施是（　　）。

  A.限制卖出指定证券或指定交易品种

  B.限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)

  C.限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)

  D.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

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• 3目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（　　）。

  A.证券公司

  B.资产管理公司

  C.信托公司

  D.基金公司

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• 4证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

  A.1倍以上5倍以下

  B.3万元以L30万元以下

  C.3万元以上10万元以下

  D.1万元以上10万元以下

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• 5《证券公司监督管理条例》于（　　）年起实施。

  A.2004年12月1日

  B.2005年10月1日

  C.2006年6月1日

  D.2008年6月1日

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• 6根据（　　），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

  A.交易的时间不同

  B.交易的期限不同

  C.交易合约的内容不同

  D.交易合约的签订与实际交割之间的关系

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• 7基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（　　）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 8交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（　　）。

  A.国债

  B.企业债

  C.融资券

  D.特种金融债券

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• 9买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（　　）首期交易净价。

  A.小于

  B.等于

  C.大于

  D.包括

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• 10交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（　　）进行证券交易。

  A.交易席位

  B.参与者交易业务单元

  C.交易业务单位

  D.普通席位

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