目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（　　）。

试卷相关题目

• 1证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

  A.1倍以上5倍以下

  B.3万元以L30万元以下

  C.3万元以上10万元以下

  D.1万元以上10万元以下

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• 2《证券公司监督管理条例》于（　　）年起实施。

  A.2004年12月1日

  B.2005年10月1日

  C.2006年6月1日

  D.2008年6月1日

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• 3关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的有（　　）。

  A.2008年5月推出

  B.只能由股份持有者发起出售需求

  C.由证券交易所组织专场

  D.由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

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• 4所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　　）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

  A.5%

  B.10%

  C.16%

  D.20%

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• 5（　　）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

  A.单边净额清算

  B.双边净额清算

  C.三边净额清算

  D.多边净额清算

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• 6以下不属于限制证券账户交易的措施是（　　）。

  A.限制卖出指定证券或指定交易品种

  B.限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)

  C.限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)

  D.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

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• 7客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）证券账户。

  A.一级

  B.二级

  C.三级

  D.初始

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• 8经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（　　）关系。

  A.从属

  B.委托

  C.代理

  D.制约

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• 9根据（　　），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

  A.交易的时间不同

  B.交易的期限不同

  C.交易合约的内容不同

  D.交易合约的签订与实际交割之间的关系

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• 10基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（　　）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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