证券公司将其管理的客户资产投资于()发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

试卷相关题目

• 1下列行为中属于操纵市场行为的包括()。

  A.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量

  B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

  C.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

  D.与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量

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• 2根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为()。

  A.直接关系型

  B.间接关系型

  C.朋友关系型

  D.陌生关系型

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• 3下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有()。

  A.前收盘价可能成为当日收盘价

  B.沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

  C.沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生

  D.按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格

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• 4纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括()。

  A.ETF、LOF二级市场买入金额

  B.买断式回购到期购回金额

  C.债券回购初始融出资金金额

  D.采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

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• 5为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当()。

  A.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督

  B.应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

  C.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质

  D.建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

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• 6在清算过程中，除应计算应收和应付价款外，还需将()纳入净额清算中。

  A.印花税

  B.手续费

  C.监管费

  D.应收的现金分红、利息

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• 7证券交易内幕信息的知情人包括()。

  A.发行人的董事、监事、高级管理人员

  B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

  C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

  D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

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• 8下列关于非柜台委托说法正确的是()。

  A.因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担

  B.对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托

  C.网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备

  D.客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式

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• 9在沪深证券交易所，()实行当日回转交易。

  A.债券

  B.权证

  C.B股

  D.深交所专项资产管理计划收益权份额协议

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• 10关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是()。

  A.股票交易的报价为每股价格

  B.债券现券买卖为每百元面值债券的价格

  C.A股的最小变动单位为0.01元人民币

  D.基金的最小变动单位为0.005元人民币

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