为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当()。

试卷相关题目

• 1关于证券资产管理业务，下列说法正确的有()。

  A.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币

  B.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

  C.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

  D.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

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• 2上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。

  A.证券简称

  B.最新成交价格

  C.当日累计成交数量

  D.当日最高成交价格

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• 3投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的()。

  A.身份证

  B.证券账户

  C.转入证券营业部席位代码

  D.转出证券营业部席位代码

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• 4证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是()。

  A.效率优先

  B.价格优先

  C.客户优先

  D.时间优先

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• 52010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了以下规定()。

  A.最近6个月净资本均在50亿元以上

  B.最近一次证券公司分类评级为B类

  C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低

  D.融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价

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• 6纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括()。

  A.ETF、LOF二级市场买入金额

  B.买断式回购到期购回金额

  C.债券回购初始融出资金金额

  D.采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

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• 7下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有()。

  A.前收盘价可能成为当日收盘价

  B.沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

  C.沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生

  D.按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格

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• 8根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为()。

  A.直接关系型

  B.间接关系型

  C.朋友关系型

  D.陌生关系型

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• 9下列行为中属于操纵市场行为的包括()。

  A.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量

  B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

  C.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

  D.与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量

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• 10证券公司将其管理的客户资产投资于()发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

  A.本公司

  B.资产托管机构

  C.与资产托管机构有关联方关系的公司

  D.与本公司有关联方关系的公司

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