在申报价格最小变动单位方面，符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（　　）。

试卷相关题目

• 1股权登记变更的种类有（　　）。

  A.交易性变更

  B.账户挂失变更

  C.非交易性变更

  D.托管券商变更

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• 2投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。

  A.具体投资项目的决策

  B.确定具体的资产配置策略

  C.确定投资事项

  D.确定投资品种

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• 3结算参与人应当开立（　　），用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

  A.资金交收账户

  B.证券交收账户

  C.证券集中交收账户

  D.资金集中交收账户

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• 4证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（　　）签订书面定向资产管理合同.

  A.客户

  B.托管机构

  C.证券交易所

  D.律师事务所

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• 5对交收中的透支行为的处罚办法有（　　）

  A.在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户

  B.逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款

  C.T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款

  D.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款

  E.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款

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• 6为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（　　）。

  A.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督

  B.应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

  C.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质

  D.建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

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• 7集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照原合同约定的方式向（　　）提供。

  A.资产托管机构

  B.证券交易所

  C.税务部门

  D.客户

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• 8对清算、交割、交收正确的说法是（　　）

  A.证券的收付称为交割

  B.资金的收付称为交收

  C.证券交割和交收两个过程称为证券结算

  D.证券清算和交割、交收过程称为证券结算

  E.资金的收付称为清算

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• 9某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。

  A.400000

  B.18182(最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例)

  C.13333

  D.2000000

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• 10证券公司不得接受本公司（　　）成为定向资产管理业务客户。

  A.董事

  B.监事

  C.从业人员

  D.从业人员配偶

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