证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（　　）签订书面定向资产管理合同.

试卷相关题目

• 1对交收中的透支行为的处罚办法有（　　）

  A.在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户

  B.逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款

  C.T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款

  D.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款

  E.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款

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• 2以下关于定期交易和连续交易的特点，正确的叙述有（　　）。

  A.定期交易的批量指令可以提供价格的稳定性

  B.定期交易过程中可以提供更多的市场价格信息(连续交易)

  C.连续交易的市场为投资者提供了交易的即时性

  D.连续交易的指令执行和结算的成本相对比较低

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• 3证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有（　　）。

  A.董事会关于经营融资融券业务的决议

  B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《办法》规定要求制定的选择客户的标准

  C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

  D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

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• 4资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（　　）。

  A.安全保管集合资产管理计划资产

  B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

  C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

  D.出具资产托管报告

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• 5根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（　　）

  A.普通席位

  B.特别席位

  C.代理席位

  D.有形席位

  E.无形席位

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• 6结算参与人应当开立（　　），用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

  A.资金交收账户

  B.证券交收账户

  C.证券集中交收账户

  D.资金集中交收账户

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• 7投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。

  A.具体投资项目的决策

  B.确定具体的资产配置策略

  C.确定投资事项

  D.确定投资品种

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• 8股权登记变更的种类有（　　）。

  A.交易性变更

  B.账户挂失变更

  C.非交易性变更

  D.托管券商变更

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• 9在申报价格最小变动单位方面，符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（　　）。

  A.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币

  B.基金、权证交易为0．001元人民币

  C.B股交易为0．001美元

  D.债券质押式回购交易为0．005元人民币

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• 10为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（　　）。

  A.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督

  B.应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

  C.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质

  D.建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

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