下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（　　）。

试卷相关题目

• 1在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示（　　）。

  A.同意

  B.反对

  C.弃权

  D.议案一

  开始考试点击查看答案
• 2对于责任性差错，处理方法错误的是（　　）

  A.赔偿经济损失

  B.情节严重的给予纪律处分

  C.无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

  D.按工作职责确定责任人

  开始考试点击查看答案
• 3对于B股交易说法不正确的是（　　）

  A.上海证券交易所以1000股为一个交易单位

  B.深圳证券交易所以100股为一个交易单位

  C.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

  D.B股目前实行T+3回转交易制度

  开始考试点击查看答案
• 4根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是（　　）。

  A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物

  B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

  C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

  D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

  开始考试点击查看答案
• 5对申请设立证券营业部的资本金的要求是（　　）

  A.营运资金不少于人民币400万

  B.营运资金不少于人民币500万

  C.营运资金不少于人民币800万]

  D.营运资金不少于人民币1000万

  开始考试点击查看答案
• 6在证券回购交易中，融入资金方作（　　）处理。

  A.买入

  B.卖出

  C.平仓

  D.报单

  开始考试点击查看答案
• 7为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（　　）。

  A.证券公司与客户必须是一对多的

  B.应在资产管理合同中约定具体投资金额

  C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  D.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

  开始考试点击查看答案
• 8ETF申购是投资者通过（　　），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.一级交易商

  D.证券交易所

  开始考试点击查看答案
• 9根据（　　），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

  A.交易的时间不同

  B.交易的期限不同

  C.交易合约的内容不同

  D.交易合约的签订与实际交割之间的关系

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（　　）倍.

  A.2

  B.1

  C.3

  D.4

  开始考试点击查看答案