对申请设立证券营业部的资本金的要求是（　　）

试卷相关题目

• 1我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是

  A.标准的

  B.非标准的

  C.二者都有

  D.一般来说是标准的

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• 2证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、．通信系统出现（　　）分钟以上中断。

  A.10

  B.5

  C.15

  D.20

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• 3开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。

  A.基金份额市值

  B.基金资产净值

  C.基金资产总价值

  D.双方协商

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• 4自集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（　　）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

  A.6个月，次日

  B.3个月，次日

  C.6个月，当日

  D.3个月，当日

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• 5一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于（　　）。

  A.10手

  B.100手

  C.500手

  D.5000手

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• 6根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是（　　）。

  A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物

  B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

  C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

  D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

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• 7对于B股交易说法不正确的是（　　）

  A.上海证券交易所以1000股为一个交易单位

  B.深圳证券交易所以100股为一个交易单位

  C.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

  D.B股目前实行T+3回转交易制度

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• 8对于责任性差错，处理方法错误的是（　　）

  A.赔偿经济损失

  B.情节严重的给予纪律处分

  C.无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

  D.按工作职责确定责任人

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• 9在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示（　　）。

  A.同意

  B.反对

  C.弃权

  D.议案一

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• 10下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（　　）。

  A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.将自营账户借给他人使用

  D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

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