我国现行交割、交收方式有（　　）

试卷相关题目

• 1证券账户管理的内容包括（　　）。

  A.证券账户的开立

  B.证券账户挂失补办

  C.证券账户合并

  D.非交易过户

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• 2关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（　　）。

  A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

  B.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务

  C.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定

  D.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

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• 3按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为（　　）

  A.股票账户

  B.债券账户

  C.股票价格指数账户

  D.基金账户

  E.优先股账户

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• 4业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（　　）的可能性。

  A.资产流动性不足

  B.净资本规模和比例不符合监管规定

  C.盈利能力下降

  D.业务管理风险加大

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• 5在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（　　）。

  A.全国银行间市场买断式回购的期限

  B.买断式回购的首期交易净价

  C.买断式回购的到期交易净价

  D.回购债券数量

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• 6按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为（　　）等种类。

  A.利率期权

  B.股权类期权

  C.货币期权

  D.互换期权

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• 7在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（　　）等因素。

  A.申购情况

  B.主承销商

  C.其他市场因素

  D.发行人募集资金目标

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• 8法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（　　）。

  A.挂失补办证券账户卡申请表

  B.法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件

  C.法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件

  D.经办人有效身份证明文件及复印件

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• 9证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。

  A.对

  B.错

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• 10证券营业部应将其“证券营业许可证”副本放置在营业场所的显著位置。（　　）

  A.对

  B.错

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