业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（　　）的可能性。

试卷相关题目

• 1在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（　　）。

  A.全国银行间市场买断式回购的期限

  B.买断式回购的首期交易净价

  C.买断式回购的到期交易净价

  D.回购债券数量

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• 2按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为（　　）

  A.出纳差错

  B.交易差错

  C.事故性差错

  D.责任性差错

  E.技术性差错

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• 3能成为中国结算公司上海分公司的一般结算会员的有（　　）。

  A.上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构

  B.B股的境外代理商

  C.证券公司

  D.B股托管银行

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• 4中小企业板上市公司出现下列（　　）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

  B.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股市值

  C.连续20个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

  D.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

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• 5一般来说，证券交易所是从证券公司的（　　）等方面规定入会的条件。

  A.经营范围

  B.承担风险的能力

  C.组织机构

  D.人员素质

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• 6按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为（　　）

  A.股票账户

  B.债券账户

  C.股票价格指数账户

  D.基金账户

  E.优先股账户

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• 7关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（　　）。

  A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

  B.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务

  C.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定

  D.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

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• 8证券账户管理的内容包括（　　）。

  A.证券账户的开立

  B.证券账户挂失补办

  C.证券账户合并

  D.非交易过户

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• 9我国现行交割、交收方式有（　　）

  A.T+0交割、交收

  B.T+1交割、交收

  C.T+2交割、交收

  D.T+3交割、交收

  E.T+4交割、交收

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• 10按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为（　　）等种类。

  A.利率期权

  B.股权类期权

  C.货币期权

  D.互换期权

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