证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（    ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

试卷相关题目

• 1限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（    ）。

  A.10％

  B.15％

  C.20％

  D.25％

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• 2下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（    ）。

  A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

  B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

  C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

  D.交易手续简单、清晰，费时少

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• 3下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（    ）。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.中国结算公司

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• 4证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（    ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  A.3％

  B.5％

  C.10％

  D.15％

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• 5操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（    ）。

  A.明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

  B.假借他人名义或以个人名义进行自营买卖

  C.与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

  D.以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易

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• 6证券公司应当自专用证券账户开立之日起（    ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 7证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（    ）。

  A.集合资产管理计划名称―证券公司名称―各方托管机构名称

  B.证券公司名称―资产托管机构名称―集合资产管理计划名称

  C.证券公司名称―集合资产托管计划名称―资产托管机构名称

  D.各方托管机构名称―证券公司名称―集合资产托管计划名称

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• 8上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（    ）。

  A.资产市值

  B.资产净值

  C.资产总值

  D.资产平均值

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• 9下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（    ）。

  A.违法违规开展资产管理业务

  B.在资产管理业务中内幕交易

  C.丧失资产管理业务资格

  D.证券公司因受到法律制裁而导致损失

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• 10下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有（    ）。

  A.融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

  B.信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

  C.融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

  D.客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

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