下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（    ）。

试卷相关题目

• 1下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（    ）。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.中国结算公司

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• 2证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（    ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  A.3％

  B.5％

  C.10％

  D.15％

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• 3操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（    ）。

  A.明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

  B.假借他人名义或以个人名义进行自营买卖

  C.与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

  D.以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易

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• 4自营业务的市场风险是指（    ）。

  A.证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失

  B.证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损

  C.证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失

  D.证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

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• 5下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（    ）。

  A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为

  B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券

  C.证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金

  D.证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务

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• 6限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（    ）。

  A.10％

  B.15％

  C.20％

  D.25％

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• 7证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（    ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.30

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• 8证券公司应当自专用证券账户开立之日起（    ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 9证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（    ）。

  A.集合资产管理计划名称―证券公司名称―各方托管机构名称

  B.证券公司名称―资产托管机构名称―集合资产管理计划名称

  C.证券公司名称―集合资产托管计划名称―资产托管机构名称

  D.各方托管机构名称―证券公司名称―集合资产托管计划名称

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• 10上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（    ）。

  A.资产市值

  B.资产净值

  C.资产总值

  D.资产平均值

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