证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。

试卷相关题目

• 1证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（    ）。

  A.保持独立

  B.保持客观

  C.建立和完善投资对象备选库制度

  D.建立和维护备选库

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• 2定向资产管理业务的内部控制措施包括（    ）。

  A.专门、独立的业务运作

  B.合理、有效的控制措施

  C.独立、客观的投资研究

  D.科学、严密的投资决策

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• 3自营业务运作应重点加强（    ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

  A.投资品种的选择

  B.投资规模的控制

  C.投资时机的把握

  D.资产配置的控制

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• 4下列事项中，属于内幕信息的是（    ）。

  A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  B.公司涉及的重大诉讼

  C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30％

  D.公司的监事、1／3以上董事或者经理发生变动

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• 5自营业务中涉及（    ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  A.自营规模

  B.风险限额

  C.资产配置

  D.业务授权

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• 6在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。

  A.对

  B.错

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• 7自营席位与代理席位可以是同一个席位。

  A.对

  B.错

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• 8境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。

  A.对

  B.错

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• 9根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。

  A.对

  B.错

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• 10中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5％。

  A.对

  B.错

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