定向资产管理业务的内部控制措施包括（    ）。

试卷相关题目

• 1自营业务运作应重点加强（    ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

  A.投资品种的选择

  B.投资规模的控制

  C.投资时机的把握

  D.资产配置的控制

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• 2下列事项中，属于内幕信息的是（    ）。

  A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  B.公司涉及的重大诉讼

  C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30％

  D.公司的监事、1／3以上董事或者经理发生变动

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• 3自营业务中涉及（    ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  A.自营规模

  B.风险限额

  C.资产配置

  D.业务授权

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• 4下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（    ）。

  A.建立防火墙制度

  B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

  C.建立独立的实时监控系统

  D.提高自营业务运作的透明度

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• 5证券公司应通过（    ）来控制自营业务运作风险。

  A.合理的预警机制

  B.严密的账户管理

  C.止盈止损的决策

  D.规范的交易操作

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• 6证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（    ）。

  A.保持独立

  B.保持客观

  C.建立和完善投资对象备选库制度

  D.建立和维护备选库

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• 7证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。

  A.对

  B.错

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• 8在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。

  A.对

  B.错

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• 9自营席位与代理席位可以是同一个席位。

  A.对

  B.错

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• 10境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。

  A.对

  B.错

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