上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（    ）。

试卷相关题目

• 1中小企业板上市公司出现下列（    ）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

  B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100％以上

  C.连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

  D.连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股

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• 2证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（    ）。

  A.全权委托

  B.未办妥过户手续的记名证券委托

  C.采取信用交易方式的委托

  D.已办妥过户手续的记名证券委托

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• 3A股账户按持有人可以分为（    ）。

  A.自然人证券账户

  B.一般机构证券账户

  C.证券公司自营证券账户

  D.境内投资者证券账户

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• 4在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（    ）。

  A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

  B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》

  C.坚持了解客户原则

  D.必须忠实办理受托业务

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• 5证券登记结算公司的业务范围和职能包括（    ）。

  A.证券持有人名册登记

  B.接受上市申请，安排证券上市

  C.受发行人的委托派发证券权益

  D.证券的存管和过户

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• 6根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列 （    ）条件的，可以采用大宗交易方式。

  A.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币

  B.多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股

  C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

  D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

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• 7在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有 （    ）。

  A.A股、债券交易为0.01元人民币

  B.基金、权证交易为0.001元人民币

  C.B股交易为0.01港元

  D.债券质押式回购交易为0.01元人民币

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• 8合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（    ）。

  A.在证券交易所挂牌交易的股票

  B.在证券交易所挂牌交易的债券

  C.在证券交易所挂牌交易的权证

  D.证券投资基金

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• 9关于证券经纪业务，以下表述正确的有（    ）。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

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• 10股份登记包括（    ）。

  A.配股登记

  B.首次公开发行登记

  C.增发新股登记

  D.除权登记

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