证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（    ）。

试卷相关题目

• 1A股账户按持有人可以分为（    ）。

  A.自然人证券账户

  B.一般机构证券账户

  C.证券公司自营证券账户

  D.境内投资者证券账户

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• 2在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（    ）。

  A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

  B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》

  C.坚持了解客户原则

  D.必须忠实办理受托业务

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• 3证券登记结算公司的业务范围和职能包括（    ）。

  A.证券持有人名册登记

  B.接受上市申请，安排证券上市

  C.受发行人的委托派发证券权益

  D.证券的存管和过户

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• 4无形席位申报方式的申报程序有（    ）。

  A.委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机

  B.委托指令——终端机——交易所主机

  C.委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机

  D.委托指令——交易所主机

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• 5证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（    ）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

  A.从业人员资格

  B.财务状况

  C.内部风险控制

  D.客户构成

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• 6中小企业板上市公司出现下列（    ）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

  B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100％以上

  C.连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

  D.连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股

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• 7上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（    ）。

  A.证券代码及简称

  B.股价指数

  C.当日最高成交价和当日最低成交价

  D.当日累计成交数量和金额

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• 8根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列 （    ）条件的，可以采用大宗交易方式。

  A.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币

  B.多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股

  C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

  D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

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• 9在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有 （    ）。

  A.A股、债券交易为0.01元人民币

  B.基金、权证交易为0.001元人民币

  C.B股交易为0.01港元

  D.债券质押式回购交易为0.01元人民币

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• 10合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（    ）。

  A.在证券交易所挂牌交易的股票

  B.在证券交易所挂牌交易的债券

  C.在证券交易所挂牌交易的权证

  D.证券投资基金

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