根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1下列不具有B股账户开立资格的人员有（    ）。

  A.境内自然人

  B.境内法人

  C.定居国外的中国公民

  D.台湾地区的自然人

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• 2下列关于时间优先原则的说法中，正确的是（    ）。

  A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序

  B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序

  C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

  D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

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• 3在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（    ）。

  A.能成交者予以成交

  B.不能成交者等待机会成交

  C.部分成交者则让剩余部分继续等待

  D.当日未成交者自动进入次日集合竞价

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• 4价格振幅的计算公式为（    ）。

  A.单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅

  B.(当日最高价－当日最低价)／当日最低价×100％

  C.当日成交股数／流通股数× 100％

  D.单只股票涨跌点数－中小企业板块指数涨跌点数

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• 5在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（    ）。

  A.了解交易风险，明确买卖方式

  B.按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

  C.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》

  D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

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• 6证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（    ）。

  A.当日开盘价

  B.该证券发行价

  C.零

  D.开盘价与发行价的均值

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• 7在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（    ）。

  A.原证券账户的复制和证券的非交易过户

  B.新开立证券账户和证券的非交易过户

  C.原证券账户的复制和证券的交易过户

  D.新开立证券账户和证券的交易过户

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• 8下列各项中，（    ）不是新股网上竞价发行的优点。

  A.市场性

  B.连续性

  C.经济性

  D.公平性

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• 9下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（    ）。

  A.按抽签决定认购成功者

  B.按价格优先原则决定认购成功者

  C.按时间优先原则决定认购成功者

  D.按客户优先原则决定认购成功者

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• 10关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是 （    ）。

  A.每一个证券账户申购量最少为1000股

  B.每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单

  C.申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效

  D.深市新股申购代码为730 X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为0 X X X

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