在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（    ）。

试卷相关题目

• 1下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（    ）。

  A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

  B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

  C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

  D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

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• 2某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为（    ）元。

  A.1.24

  B.1.86

  C.2.24

  D.2.86

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• 3有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲 的卖出价10.70元，时间13：35；乙的卖出价10.40元，时间13：40；丙的卖出价10.75 元，时间13：25；丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺 序为（    ）。

  A.甲>乙>丙>丁

  B.乙>甲>丁>丙

  C.丁>乙>甲>丙

  D.丁>乙>丙>甲

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• 4证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（    ）交付客户。

  A.每日股票交割单

  B.买卖成交报告单

  C.每日资金清算单

  D.买卖成交汇总表

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• 5关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（    ）。

  A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号

  B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

  C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝

  D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

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• 6价格振幅的计算公式为（    ）。

  A.单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅

  B.(当日最高价－当日最低价)／当日最低价×100％

  C.当日成交股数／流通股数× 100％

  D.单只股票涨跌点数－中小企业板块指数涨跌点数

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• 7在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（    ）。

  A.能成交者予以成交

  B.不能成交者等待机会成交

  C.部分成交者则让剩余部分继续等待

  D.当日未成交者自动进入次日集合竞价

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• 8下列关于时间优先原则的说法中，正确的是（    ）。

  A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序

  B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序

  C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

  D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

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• 9下列不具有B股账户开立资格的人员有（    ）。

  A.境内自然人

  B.境内法人

  C.定居国外的中国公民

  D.台湾地区的自然人

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• 10根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是（    ）。

  A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

  B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

  C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

  D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

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