证券经纪业务的对象是证券经营机构的客户。

试卷相关题目

• 1有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。

  A.对

  B.错

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• 2证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此,证券交易所具有价格决定的功能。

  A.对

  B.错

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• 3证券交易的根源是证券流动性的内在要求。

  A.对

  B.错

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• 4交易差错风险防范的主要措施有 

  A.严格操作规程

  B.提高员工素质

  C.严格内部管理

  D.设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构

  E.提高差错或纠纷的处理效率

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• 5针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定（ ）等一系列指标来实施监控。

  A.资本充足率

  B.资产负债率

  C.资金周转率

  D.资产速动比率

  E.存货周转率

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• 6所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

  A.对

  B.错

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• 7在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。

  A.对

  B.错

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• 8在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。

  A.对

  B.错

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• 9证券存管制度的内容包括向投资者提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票帐户查询挂失等各项服务。

  A.对

  B.错

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• 10在交易性过户中，目前交易所采用由电脑主机自动办理过户手续，即在买方的账户上减少相应的证券，在卖方的账户上增加相应的证券。

  A.对

  B.错

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