交易差错风险防范的主要措施有 

试卷相关题目

• 1针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定（ ）等一系列指标来实施监控。

  A.资本充足率

  B.资产负债率

  C.资金周转率

  D.资产速动比率

  E.存货周转率

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• 2风险准备金提存的用途主要为 

  A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

  B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

  C.补偿自营买卖中的损失

  D.增加证券公司可供分配的资金

  E.减少公司税后利润，从而减少应缴税款

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• 3下列（ ）属于交易差错风险。

  A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

  B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  C.无权或越权代理而造成的风险

  D.交割失误而引起的风险

  E.从事违法违规业务的风险

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• 4按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括 

  A.政策风险

  B.基本风险

  C.系统保障风险及其他风险

  D.经营管理风险

  E.系统风险

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• 5营业部处置突发事件应遵循的原则是 

  A.“谁主管，谁负责”原则

  B.“快速反应”原则

  C.“疏导化解“原则

  D.“重点保护“原则

  E.“依法办事“原则

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• 6证券交易的根源是证券流动性的内在要求。

  A.对

  B.错

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• 7证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此,证券交易所具有价格决定的功能。

  A.对

  B.错

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• 8有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。

  A.对

  B.错

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• 9证券经纪业务的对象是证券经营机构的客户。

  A.对

  B.错

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• 10所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

  A.对

  B.错

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