代办股份转让的基本规则。投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。

试卷相关题目

• 1合格境外机构投资者证券交易管理。按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托一家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。

  A.对

  B.错

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• 2网上交易技术服务站的管理。网上交易技术服务站可以经营下列业务（）。

  A.提供网上证券交易业务咨询、技术指导

  B.办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户

  C.代理还本付息、分红派息

  D.中国证监会批准的其他业务

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• 3自营违规的处罚。经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。

  A.不配合证监会调查

  B.不按规定上报自营业务资料

  C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

  D.伪造、变造、销毁交易记录

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• 4客户资产管理业务含义。下列说法正确的有（）。

  A.客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

  B.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

  C.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

  D.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

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• 5自营业务的含义与自营买卖对象。在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖对象。

  A.人民币特种股票

  B.公司或企业债券

  C.国债

  D.基金券

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• 6代办股份转让的基本规则。投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的A股账户。

  A.对

  B.错

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• 7深圳证券交易所上市证券分红派息。若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T＋3日到达投资者账上。

  A.对

  B.错

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• 8客户资产管理业务的监督检查。证券公司进行年度审计时，应要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。

  A.对

  B.错

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• 9证券价格有效申报范围。对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。

  A.对

  B.错

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• 10委托指令的基本要素。证券经纪商视行情的变化为客户修改委托指令，无须征得委托人的同意。

  A.对

  B.错

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