自营违规的处罚。经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。

试卷相关题目

• 1客户资产管理业务含义。下列说法正确的有（）。

  A.客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

  B.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

  C.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

  D.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

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• 2自营业务的含义与自营买卖对象。在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖对象。

  A.人民币特种股票

  B.公司或企业债券

  C.国债

  D.基金券

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• 3委托人的权利和义务。客户资产管理业务中客户应按合同规定（）。

  A.向证券公司交付客户资产

  B.承担证券交易佣金

  C.承担证券交易印花税

  D.向证券公司支付管理报酬

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• 4网上交易技术服务站的管理。申请设立网上交易服务站要提供的材料包括（）。

  A.网上证券委托业务资格批复文件

  B.场地使用证明

  C.技术服务站人员简历

  D.技术服务站管理制度

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• 5证券交易所会员资格。一般来说,证券交易所是从证券公司的（）等方面规定入会的条件.

  A.经营范围

  B.承担风险和责任的资格及能力

  C.组织机构

  D.人员素质

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• 6网上交易技术服务站的管理。网上交易技术服务站可以经营下列业务（）。

  A.提供网上证券交易业务咨询、技术指导

  B.办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户

  C.代理还本付息、分红派息

  D.中国证监会批准的其他业务

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• 7合格境外机构投资者证券交易管理。按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托一家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。

  A.对

  B.错

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• 8代办股份转让的基本规则。投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。

  A.对

  B.错

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• 9代办股份转让的基本规则。投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的A股账户。

  A.对

  B.错

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• 10深圳证券交易所上市证券分红派息。若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T＋3日到达投资者账上。

  A.对

  B.错

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