证券营业部内部控制概念、目标和原则。证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（）。

试卷相关题目

• 1自营违规的处罚。证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（）。

  A.警告

  B.罚款

  C.没收非法所得

  D.追究刑事责任

  开始考试点击查看答案
• 2客户资产管理业务资格。在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。

  A.综合类证券公司

  B.经纪类证券公司

  C.比照综合类管理的证券公司

  D.证券经营机构

  开始考试点击查看答案
• 3证券交易的风险防范。根据《证券公司财务制度》的规定,证券公司应按每年年末应收账余额的（）提取坏账准备.

  A.1%

  B.0.5%

  C.0.3%

  D.10%

  开始考试点击查看答案
• 4证券交易所会员的定义。在我国,证券交易所会员是指经（）批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务,并取得证券交易所会籍的证券公司.

  A.证券交易所

  B.国务院

  C.中国人民银行

  D.中国证监会

  开始考试点击查看答案
• 5证券交易佣金。根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为（　）。

  A.不超过成交金额的0.1%

  B.不超过成交金额的0.05%

  C.不超过成交金额的0.03%

  D.不超过成交金额的0.01%

  开始考试点击查看答案
• 6自营业务的监督检查。下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.证券交易所

  C.中国人民银行

  D.中国证监会聘请的专业性中介机构

  开始考试点击查看答案
• 7标准券的概念。下列关于标准券的说法正确的是（）。

  A.标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

  B.标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

  C.标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

  D.标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

  开始考试点击查看答案
• 8席位的使用和变更。会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所（）办理申请席位变更的有关手续.

  A.市场总监

  B.总经理

  C.会员部

  D.会员大会常委会

  开始考试点击查看答案
• 9客户资产管理业务含义。限定性集合资产管理计划的资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  开始考试点击查看答案
• 10证券营业部内部控制基本要求。证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理。这些关键岗位人员不包括（）。

  A.营业部负责人

  B.营业部交易部负责人

  C.营业部财务部负责人

  D.营业部电脑部负责人

  开始考试点击查看答案