证券交易所会员的定义。在我国,证券交易所会员是指经（）批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务,并取得证券交易所会籍的证券公司.

试卷相关题目

• 1证券交易佣金。根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为（　）。

  A.不超过成交金额的0.1%

  B.不超过成交金额的0.05%

  C.不超过成交金额的0.03%

  D.不超过成交金额的0.01%

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• 2证券帐户挂失与补办。按照中国证券登记结算上海分公司的规定，个人投资者补办A股账户原号码的费用标准为（　）。

  A.40元/户

  B.30元/户

  C.20元/户

  D.10元/户

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• 3债券登记。按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（　）内申请办理可转换公司债券发行登记。

  A.2个交易日

  B.5个交易日

  C.10个交易日

  D.15个交易日

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• 4回购交易的报价规定。对于我国证券回购的报价，说法不正确的有（）。

  A.证券回购交易双方在报价时，应输入资金年收益率的数量，百分号可以省略

  B.从1995年起上海证券交易所在证券回购交易中率先改用年收益率作为回购交易的报价方式

  C.采用到期回购价的报价方式可以直接反映回购的收益与成本

  D.上海证券交易所和深圳证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同

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• 5分红派息。我国目前上市公司分红派息的主要形式有（　）。

  A.现金红利

  B.股票红利

  C.配股

  D.权证

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• 6证券交易的风险防范。根据《证券公司财务制度》的规定,证券公司应按每年年末应收账余额的（）提取坏账准备.

  A.1%

  B.0.5%

  C.0.3%

  D.10%

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• 7客户资产管理业务资格。在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。

  A.综合类证券公司

  B.经纪类证券公司

  C.比照综合类管理的证券公司

  D.证券经营机构

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• 8自营违规的处罚。证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（）。

  A.警告

  B.罚款

  C.没收非法所得

  D.追究刑事责任

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• 9证券营业部内部控制概念、目标和原则。证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（）。

  A.成本效益原则

  B.独立性原则

  C.有效性原则

  D.防火墙原则

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• 10自营业务的监督检查。下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.证券交易所

  C.中国人民银行

  D.中国证监会聘请的专业性中介机构

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