证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（    ）。

试卷相关题目

• 1以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（    ）。

  A.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

  B.交易手续简单、清晰，费时少

  C.银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

  D.目前银行间市场的交易品种主要是债券

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• 2证券经纪业务包含的要素不包括（    ）。

  A.委托

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券经纪商

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• 3在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（    ）。

  A.账外自营

  B.建立专用自营账户

  C.将自营账户借给他人使用

  D.使用他人名义和非自营席位变相自营

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• 4目前，我国可转换债券的债转股是通过（    ）来进行的。

  A.所委托的证券公司

  B.发行该债券的上市公司

  C.登记结算公司

  D.证券交易所

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• 5记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（    ）。

  A.证券账户转让登记

  B.集中交易过户登记

  C.证券账户变更登记

  D.非交易过户登记

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• 6从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（    ）。

  A.3000万元

  B.1亿元

  C.2亿元

  D.5000万元

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• 7我们所说的证券市场具有高风险主要是指（    ）。

  A.市场风险

  B.经营风险

  C.管理风险

  D.交易风险

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• 8《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（    ）进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。

  A.席位，席位

  B.证券账户，证券账户

  C.证券账户，席位

  D.席位，证券账户

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• 9新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（    ）。

  A.承销购买方式

  B.支付购买方式

  C.招标购买方式

  D.同一价购买方式

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• 10收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（    ）。

  A.投资净利润

  B.固定的融资成本

  C.费用支出

  D.固定的收益

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