在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（    ）。

试卷相关题目

• 1目前，我国可转换债券的债转股是通过（    ）来进行的。

  A.所委托的证券公司

  B.发行该债券的上市公司

  C.登记结算公司

  D.证券交易所

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• 2记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（    ）。

  A.证券账户转让登记

  B.集中交易过户登记

  C.证券账户变更登记

  D.非交易过户登记

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• 3企业债回购交易中提交的质押券应当为（    ）。

  A.国债和企业债

  B.企业债和融资券

  C.国债

  D.企业债

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• 4将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（    ）划分。

  A.投资主体

  B.投资种类

  C.交易场所

  D.账户用途

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• 5股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（    ）。

  A.上市交易

  B.场外交易

  C.柜台交易

  D.店头交易

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• 6证券经纪业务包含的要素不包括（    ）。

  A.委托

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券经纪商

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• 7以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（    ）。

  A.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

  B.交易手续简单、清晰，费时少

  C.银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

  D.目前银行间市场的交易品种主要是债券

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• 8证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（    ）。

  A.开户和签订证券协议

  B.证券交易过户和签订证券协议

  C.开户和证券交易过户

  D.开户和接受具体委托

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• 9从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（    ）。

  A.3000万元

  B.1亿元

  C.2亿元

  D.5000万元

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• 10我们所说的证券市场具有高风险主要是指（    ）。

  A.市场风险

  B.经营风险

  C.管理风险

  D.交易风险

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