清算、交割、交收中的禁止行为包括（    ）。

试卷相关题目

• 1在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（    ）。

  A.自有资金不少于人民币2亿元

  B.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

  C.主要管理人员和业务人员具有证券从业资格

  D.中国证监会规定的其他条件

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• 2根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（    ）。

  A.证券回购的券种

  B.证券回购的交易时间

  C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量

  D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

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• 3证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（    ）

  A.时间优先

  B.价格优先

  C.客户优先

  D.委托优先

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• 4下面的（    ）属于证券交易。

  A.房屋交易

  B.债券交易

  C.存货单交易

  D.基金交易

  E.股票交易

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• 5在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（    ）

  A.认真与客户签订买卖证券的委托协议

  B.坚持了解客户原则

  C.忠实办理受托业务

  D.接受客户全权委托

  E.代客户保密

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• 6证券回购交易的另一方面是（    ）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

  A.融券方

  B.资金供应者

  C.证券购入者

  D.资金贷出者

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• 7发行日交收方式适用于（    ）。

  A.证券买卖双方在交易达成后

  B.上市公司分割股份并通知原股东更换新股

  C.上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权

  D.无法进行例行交收的客户

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• 8按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（    ）项目。

  A.T日存款

  B.T日提款

  C.T+1日存款

  D.T+1日提款

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• 9在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（    ）。

  A.金融期货

  B.金融期权

  C.股票

  D.债券

  E.存托凭证

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• 10年度报告中的财务报告包括：（    ）。

  A.比较式资产负债表

  B.财务状况变动表

  C.比较式利润表及利润分配表

  D.会计报表附注

  E.审计意见

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