在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（    ）

试卷相关题目

• 1现行的证券交易竞价方式有（    ）。

  A.拍卖竞价

  B.招标竞价

  C.集合竞价

  D.连续竞价

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• 2我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（    ）权利。

  A.参加会员大会

  B.有选举权和被选举权

  C.对证券交易所事务的提议权和表决权

  D.派遣合格代表入场从事证券交易活动

  E.按规定转让交易席位

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• 3我国目前的证券交易交收方式有（    ）。

  A.T十0

  B.T十1

  C.T十2

  D.T十3

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• 4下述（    ）说法是正确的。

  A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

  B.在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。

  C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券。

  D.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

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• 5按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（    ）项目。

  A.派息款

  B.交易经手费

  C.印花税

  D.配股扣款

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• 6下面的（    ）属于证券交易。

  A.房屋交易

  B.债券交易

  C.存货单交易

  D.基金交易

  E.股票交易

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• 7证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（    ）

  A.时间优先

  B.价格优先

  C.客户优先

  D.委托优先

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• 8根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（    ）。

  A.证券回购的券种

  B.证券回购的交易时间

  C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量

  D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

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• 9在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（    ）。

  A.自有资金不少于人民币2亿元

  B.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

  C.主要管理人员和业务人员具有证券从业资格

  D.中国证监会规定的其他条件

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• 10清算、交割、交收中的禁止行为包括（    ）。

  A.资金透支

  B.提取存款

  C.实物券欠库

  D.交收指令对盘

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