证券经纪业务的特点有（    ）

试卷相关题目

• 1上市公司应在每个会计年度结束后（    ）日内编制完成年度报告。

  A.120

  B.60

  C.90

  D.150

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• 2按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（    ）

  A.基本风险和非基本风险

  B.基本风险，经营管理风险

  C.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

  D.系统风险和非系统风险

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• 3目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（    ）。

  A.国债

  B.股票

  C.可转换债券

  D.基金证券

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• 4证券交易风险的自律管理包括（    ）

  A.制度建设、实时监控、行业检查

  B.事先预警、内部自查、事后监查

  C.制度建设、内部自查、行业检查

  D.事先预警、实时监控、事后监查

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• 5上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（    ）。

  A.公司制

  B.会员制

  C.合同制

  D.承包制

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• 6上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（    ）。

  A.股东大会同意本次配股的决议

  B.法律意见书

  C.中国证监会同意配股的函

  D.配股说明书

  E.配股承销协议书

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• 7将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（    ）特点决定的。

  A.收益性

  B.信誉高

  C.流动性好

  D.流通规模大

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• 8在证券经纪关系中，客户是（    ）。

  A.委托人

  B.受托人

  C.授权人

  D.代理人

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• 9证券结算包括（    ）

  A.证券登记

  B.证券清算

  C.证券交割

  D.资金交收

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• 10证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（    ）。

  A.时间优先

  B.价格优先

  C.客户优先

  D.委托优先

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