证券交易风险的自律管理包括（    ）

试卷相关题目

• 1上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（    ）。

  A.公司制

  B.会员制

  C.合同制

  D.承包制

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• 2从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（    ），另一类是（    ）。

  A.系统性风险 非系统性风险

  B.基本风险 非基本风险

  C.政策风险 法律风险

  D.市场风险 非市场风险

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• 3证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（    ）

  A.全部成交

  B.部分成交

  C.不成交

  D.推迟成交

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• 4证券公司在特殊情况下，（    ）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

  A.可以使用

  B.可以借用

  C.可以租用

  D.也不能使用

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• 5下面的（    ）不属于证券交易特征。

  A.安全性

  B.流动性

  C.收益性

  D.风险性

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• 6目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（    ）。

  A.国债

  B.股票

  C.可转换债券

  D.基金证券

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• 7按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（    ）

  A.基本风险和非基本风险

  B.基本风险，经营管理风险

  C.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

  D.系统风险和非系统风险

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• 8上市公司应在每个会计年度结束后（    ）日内编制完成年度报告。

  A.120

  B.60

  C.90

  D.150

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• 9证券经纪业务的特点有（    ）

  A.业务对象的同一性

  B.经纪业务的中介性

  C.客户指令的权威性

  D.客户资料的保密性

  E.获取佣金的盈利性

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• 10上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（    ）。

  A.股东大会同意本次配股的决议

  B.法律意见书

  C.中国证监会同意配股的函

  D.配股说明书

  E.配股承销协议书

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