试卷相关题目
- 1洗钱者通过金融机构洗钱的技巧包括( )。
A.利用银行贷款掩饰犯罪收益
B.匿名存储
C.控制银行
D.购买高额保险,然后低价赎回
E.参与赌博
开始考试点击查看答案 - 2违反从业人员职业操守的人员,( )。
A.可能受到公众谴责,但尚无法进行实时|生的约束
B.其所在金融机构应当视情况给予相应惩罚
C.情节不严重的,不应当受到惩戒
D.情节严重的将被开除,并被通报银行业协会乃至同业
E.情节严重的,将丧失在银行业金融机构工作的机会
开始考试点击查看答案 - 3下列选项中不可能构成有价证券诈骗罪主体的有( )。
A.某公司经理小王
B.某证券公司员工老李
C.某股份公司
D.某城市商业银行
E.14岁中学生小明
开始考试点击查看答案 - 4银行经营管理的流动性风险包括( )。
A.存货流动性风险
B.股市流动性风险
C.资产流动性风险
D.负债流动性风险
E.资产折旧性风险
开始考试点击查看答案 - 5公司理财业务主要包括( )。
A.资产管理服务
B.现金管理服务
C.理财计划
D.零售银行业务
E.投资证券
开始考试点击查看答案 - 6我国施行的《商业银行资本充足率管理办法》在资本监管方面进行了重大改进,表现在( )。
A.重新定义了资本范围
B.在资本充足率监管框架中去掉了市场风险
C.信用风险和市场风险权重使用标准法
D.规定了10%和70%的资产风险权重系数
E.规定了0%,20%,50%,100%的资产风险权重系数
开始考试点击查看答案 - 7银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的,银监会或者其省一级派出机构经负责人批 准,可以区别情形,采取的措施有( )。
A.停止批准增设分支机构
B.限制分配红利和其他收入
C.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
D.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
E.限制资产转让
开始考试点击查看答案 - 8根据《民法通则》的规定,下列关于民事法律行为的表述,正确的是( )。
A.显失公平的民事行为无效
B.被撤销的民事行为,从行为开始起无效
C.民事行为部分无效,不影响其他部分效力的,其他部分仍然有效
D.无效的民事行为,从行为开始时就没有法律约束力
E.无效的民事法律行为仍会发生一定的法律后果,如返回财产等
开始考试点击查看答案 - 9银行从业人员在工作中应当相互监督,对同级别同时违反法律或内部规章制度的行为可以采 取( )的方式。
A.用电子邮件向全行所有员工披露
B.制止
C.向所在机构报告
D.提示
E.向司法机关报告
开始考试点击查看答案 - 10共同构成我国担保法律制度的法律包括( )。
A.《公司法》
B.《物权法》
C.《民法通则》
D.《担保法》司法解释
E.《合同法》
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