洗钱者通过金融机构洗钱的技巧包括(　)。

试卷相关题目

• 1违反从业人员职业操守的人员，(　)。

  A.可能受到公众谴责，但尚无法进行实时|生的约束

  B.其所在金融机构应当视情况给予相应惩罚

  C.情节不严重的，不应当受到惩戒

  D.情节严重的将被开除，并被通报银行业协会乃至同业

  E.情节严重的，将丧失在银行业金融机构工作的机会

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• 2下列选项中不可能构成有价证券诈骗罪主体的有(　)。

  A.某公司经理小王

  B.某证券公司员工老李

  C.某股份公司

  D.某城市商业银行

  E.14岁中学生小明

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• 3银行经营管理的流动性风险包括(　)。

  A.存货流动性风险

  B.股市流动性风险

  C.资产流动性风险

  D.负债流动性风险

  E.资产折旧性风险

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• 4公司理财业务主要包括(　)。

  A.资产管理服务

  B.现金管理服务

  C.理财计划

  D.零售银行业务

  E.投资证券

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• 5货币市场基金的主要投资产品有(　)。

  A.央行票据

  B.债券回购

  C.股票

  D.短期债券

  E.基金

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• 6贸易融资贷款形式主要有(　)。

  A.福费廷

  B.保理

  C.贷款承诺

  D.信用证

  E.票据发行便利

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• 7我国施行的《商业银行资本充足率管理办法》在资本监管方面进行了重大改进，表现在(　)。

  A.重新定义了资本范围

  B.在资本充足率监管框架中去掉了市场风险

  C.信用风险和市场风险权重使用标准法

  D.规定了10％和70％的资产风险权重系数

  E.规定了0％，20％，50％，100％的资产风险权重系数

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• 8银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的，银监会或者其省一级派出机构经负责人批 准，可以区别情形，采取的措施有(　)。

  A.停止批准增设分支机构

  B.限制分配红利和其他收入

  C.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

  D.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

  E.限制资产转让

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• 9根据《民法通则》的规定，下列关于民事法律行为的表述，正确的是(　)。

  A.显失公平的民事行为无效

  B.被撤销的民事行为，从行为开始起无效

  C.民事行为部分无效，不影响其他部分效力的，其他部分仍然有效

  D.无效的民事行为，从行为开始时就没有法律约束力

  E.无效的民事法律行为仍会发生一定的法律后果，如返回财产等

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• 10银行从业人员在工作中应当相互监督，对同级别同时违反法律或内部规章制度的行为可以采 取(　)的方式。

  A.用电子邮件向全行所有员工披露

  B.制止

  C.向所在机构报告

  D.提示

  E.向司法机关报告

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