银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有（    ）情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

试卷相关题目

• 1司法实践中，对挪用资金行为追究刑事责任的数额起点为（    ）。

  A.挪用本单位资金数额在5千元以上1万元以下的

  B.挪用本单位资金数额在1万元至3万元以上，超过3个月未还的

  C.挪用本单位资金数额在1万元至3万元以上，进行营利活动的

  D.挪用本单位资金数额在5千元至2万元以上，进行非法活动的

  E.挪用本单位资金数额在8千元至2万元以上，进行营利活动的

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• 2出口方银行为出口商提供的贸易融资服务有（    ）。

  A.提货担保

  B.减免保证金开证

  C.福费廷

  D.国际保理

  E.打包放款

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• 3下列属于侵害金融管理秩序的是（    ）。

  A.侵犯银行管理秩序

  B.侵犯货币管理秩序

  C.侵犯证券管理秩序

  D.侵犯保险管理秩序

  E.侵犯信贷管理秩序

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• 4国债作为商业银行证券投资的主要对象之一，具有的特征包括（    ）。

  A.国债一般为短期债券

  B.国债只能在银行间债券交易市场发行

  C.国债的利息不用缴纳所得税

  D.国债的二级市场非常发达，交易方便

  E.国债以国家信用为后盾，通常被认为是没有信用风险

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• 5我国《商业银行法》对商业银行金融业务和直接投资的限制包括（    ）。

  A.不得从事商业房地产投资

  B.不得从事信托投资业务

  C.不得从事债券投资业务

  D.不得从事证券经营业务

  E.不得向非自用不动产投资

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• 6商业汇票持票人可以（    ）。

  A.对外支付

  B.到期委托银行收款

  C.办理转贴现

  D.到期委托银行付款

  E.持有该票据到银行申请贴现

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• 7中国银行业监督管理委员会的监管对象包括（    ）。

  A.金融租赁公司

  B.信托投资公司

  C.基金公司

  D.保险公司

  E.政策性银行

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• 8下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（    ）。

  A.制定并执行风险为本的合规管理计划

  B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

  C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南

  D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

  E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

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• 9单位保证金存款按照保证金担保对象的不同，可以分为（    ）。

  A.银行承兑汇票保证金

  B.商业承兑汇票保证金

  C.信用证保证金

  D.黄金交易保证金

  E.外汇交易保证金

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• 10目前，我国开办的国内贸易融资业务有（    ）。

  A.发票融资

  B.国内信用证

  C.国内保理

  D.项目贷款

  E.银团贷款

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